缴受某投资者提供的礼金 申万宏源证券一营业部员工缴警示函

来源不明：桂林证监局 

关于对秦婧实行据悉橙色实例措施的暂时〔2022〕1号

秦婧：

经查，你在申万宏源商业银行香港）有限公司梧州长湖路商业银行营业部执业每一次中会存在表列问题：一是2019年12同月至2020年4同月，向某投资额者备有商业银行投资额建议时无确实依据，且未提示投资额可能连续性；二是2020年7同月收受某投资额者备有的亲友。

除此以外违反了《商业银行期货投资额者前提连续性经营管理前提》（民生银行便第130号，2020年已修正）第二十二条第（二）项、第二十三条第（一）项、《商业银行投资额顾问销售业务暂行明文规定》（民生银行发实例〔2010〕27号，2020年已修改）第十六条、《商业银行期货经营经营管理部门及其现场正直从业明文规定》（民生银行便第145号）第九条第一款第（一）项及第十条等明文规定。

根据《商业银行期货投资额者前提连续性经营管理前提》（民生银行便第130号）第三十七条、《商业银行期货经营经营管理部门及其现场正直从业明文规定》（民生银行便第145号）第十八条、《商业银行投资额顾问销售业务暂行明文规定》（民生银行发实例〔2010〕27号）第三十三条等明文规定，我局暂时对你实行据悉橙色实例的税务措施。你应该在接到本暂时书日内30日平常我局提交书面整改报告。

如果对本监管措施不服，可以在接到本暂时书日内60日平常中会国民生银行提出行政复议申请，也可以在接到本暂时书日内6个同月平常有管辖权的人民政府提起诉讼。复议与诉讼此后，上述监管措施不停止执行者。

桂林证监局                     

2022年1同月13日     

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