瑞士银行业分水岭事件：瑞信被判尽力集团洗钱罪名成立

每经记者：李孟林 每经总编：兰素英

当地等待时间6年底27日，苏黎世最高受审是否是瑞信（CS，股价5.95美元，净资产157.8亿美元）及其一名同一等待时间公司员工希望保加利亚集团洗钱。瑞信成苏黎世历史上第一家在刑事案件里面被是否是有罪的大型金融机构。

法官驳回看来，瑞信因得以充分监管金融机构帐户、确保金融机构业务符合反洗钱规定，让上述集团在2007年7年底至2008年12年底间必须通过瑞信将收益洗白。

检方看来，案发后的同一等待时间瑞信客户关系负责人通过背对背信用证（Back to back credit）的方式，将集团的资金转回合法流通渠道，被控告洗钱罪名成立，入狱20个年底，无期徒刑执行。

瑞信被罚款200万苏黎世法郎（210万美元），并需要向苏黎世政府付给约1900万瑞郎（2000万美元）的赔偿，约莫因瑞信漏洞导致政府不能追回的洗钱金额。

苏黎世一向以严格的金融机构保密制度享有盛名，但是也因此引发了很多争议。司法专家看来，苏黎世法官对瑞信这样的国际间大行采取司法行动，释放出憎恶的巩固监管接收器。

“这次案件对苏黎世来说不太可能是一个分水岭。”苏黎世日内瓦大学的洗钱疑问专家Mark Pieth在驳回出台同一等待时间对此。“案件的重要性在于，苏黎世对一家金融机构采取了司法行动，而且这家金融机构非同一般——瑞信是苏黎世（金融机构业）皇冠上的那颗故人。”

瑞信对此将对该裁决驳回驳回。这家苏黎世第二大金融机构援引案件包括的事件发生在近14年同一等待时间，检方驳回诉讼所依据的规定和原则在当时并不适用。瑞信此同一等待时间曾对此，外部律师事务所和政府部门人士曾因评估其反洗钱控制系统，看来遭到清查末期瑞信的组织架构是“正确和合适的”。据悉，检方一开始起诉瑞信存在洗钱漏洞的等待时间为2004年到2008年，但因年代过于久远而将清查等待时间范围看齐。

瑞信在27日的声明里面对此，瑞信之前在持续测试和巩固反洗钱控制系统。案发后同一等待时间公司员工的律师事务所则对此，瑞信对她的招聘不够充分，她也将驳回驳回。

近几年来，瑞信深陷各种丑闻和麻烦，连续倒闭。2021年，在家族理财办公处Archegos Capital Management爆仓事件里面，瑞信巨大损失激过50亿美元。今年以来，瑞信的股价已经飙升了激40%。

图片来源：苹果公司财经

6年底28日，瑞信将向投资者公布今年最新的削减效率措施，以缓解多个业务部门收入低迷的压力。瑞信此同一等待时间预定，在截至6年底30日的最新一季，瑞信不太可能出现倒闭，如果预见准确，这将是瑞信连续三个季度录得倒闭。

每日经济报导

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