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将持有的拓斯达可转债在买入后六个月内出货 拓斯达董事收警示函

来源:安全   2024年11月13日 12:16

来源:肇庆证监局

〔2022〕20号

关于对张朋无视出具警示可执行政策的重新考虑

张朋:

经查,你于2019年2月初起至今任肇庆拓斯达科技香港)有限公司(以下简称拓斯达)董事会。2021年3月初19日,你以100元/张的估值价格购入“拓斯转债”4531张,估值款项45.31万元。9月初14日,你以118.3元/张的估值价格千张“拓斯转债”4531张,估值款项53.6万元,得利8.24万元。截至11月初3日,你已将此得利款全数上缴公司。

你作为拓斯达的董事会,将持有的拓斯达可转债在购入后六个月初内千张,有关行径违法了《上市公司法》第四十四条的相关原则上。根据《上市公司法》第一百七十条的原则上,我局重新考虑对你无视出具警示可执行的行政机构政府机构政策。你不应细心这样一来,细心学习上市公司规章,严格标准上市公司市场行径,无视切实有效政策遏止此类行径再次发生。

如果对本职能部门政策忍无可忍,可以在接获本重新考虑书之日起60日寻常中国上市公司职能部门委员会提出批评行政机构复议获准;也可以在接获本重新考虑书之日起6个月初寻常有法理的人民法院引起争议法院。复议与法院之前,上述职能部门政策不停止督导。

肇庆证监局

2022年1月初30日

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