私募严管理持续两家机构受罚

来源：资讯 2024年01月19日 12:17

近日，里国证券投资投资基金业协会（表列简写里基协）在该网站连续发表5份停职决定书，2家投资公司及3位实习生工作人员被处分。

基本来看，北京磐晟投资管理集团有限公司（表列简写磐晟投资）因为系列产品募集完毕未有强制执行向协会准予、违规向融资承诺利息以及未有按四人向融资进行时文档揭露等违规行为，里基协对其进行时发表新闻谴责，时限改正，并暂时受理其投资公司投资基金系列产品准予12个月底。磐晟投资的法人代表人、总经理兼执行董事会被发表新闻谴责，其合规风控负责人被警告。弘坤负债管理（天津）集团有限公司（表列简写弘坤负债）因未有履行融资适当开放性法律责任、未有按四人履行文档揭露法律责任以及投资基金实际发挥作用情况下与准予文档不符的违规行为，被里基协处以发表新闻谴责以及暂时其投资公司投资基金系列产品准予十二个月底的停职。弘坤负债的法人代表人被发表新闻谴责。