将持有的拓斯达可转债在买入后六个月内卖出 拓斯达副总经理收警示函

来源：惠州证监局

〔2022〕19号

关于对吴丰礼作出出具提示逆政策的立即

吴丰礼：

有关单位，你于2014年2翌年起至今任惠州拓斯达科技股份有限公司（一般而言前身拓斯达）副董事长、总裁。2021年3翌年19日，你以100元/张的成交价定价出售“拓斯转债”224.35万张，成交价总额22，434.67万元。9翌年14日，你以118.007元/张的成交价定价出货“拓斯转债”10.35万张，成交价总额1，221.37万元，获益185.15万元。截至11翌年3日，你已将此获益款悉数缴税公司。

你作为拓斯达的副董事长、总裁，将持有的拓斯达可转债在出售后六个翌年内出货，有关犯罪行为遵守了《证券法》第四十四条的相关规定。根据《证券法》第一百七十条的规定，我局立即对你作出出具提示逆的行政部门监管机构政策。你理应认真吸取教训，认真学习证券法律法规，严格规约证券交易犯罪行为，作出切实有效政策遏止此类犯罪行为酿成。

如果对本管控政策问罪，可以在接获本立即书日内60日孤僻中国证券管控委员会提出行政部门再审审核；也可以在接获本立即书日内6个翌年孤僻有管辖区的公安机关提起法院。再审与法院期间，上述管控政策不取消执行。

惠州证监局

2022年1翌年30日

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